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公告：函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心修正該中心「辦理證券投資信託及顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」第2條第1項、第3條第1項第2款、第4條第1項第2款及附件3，並自公告日實施如附件。 公告：函轉臺灣證券交易所股份有限公司(下稱證交所)檢送該公司修正後「臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序」第二、三、四、五條如附件。 公告：有關開放式貨幣市場證券投資信託基金為因應自108年起銀行業週末補行上班日，櫃檯買賣交易市場不交易亦不交割乙案，檢附本公會「開放式貨幣市場基金證券投資信託契約範本」修正條文對照表。 公告：修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範(下稱本標準規範)、內部稽核實施細則範本及內部稽核查核報告範本，請查照。 公告：檢送「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」之附錄「疑似洗錢、資恐或資助武擴交易態樣」修正後全文及修正對照表。 公告：檢送本公會「證券投資信託事業經理守則」及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」部分條文修正對照表。

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主旨：檢送「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法」第二條修正條文、總說明及條文對照表各乙份。 公告：修正本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」第5條、第15條附件二、五及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」第5條、第14條附件二、四。 公告：「會員及其銷售機構基金通路報酬支付暨銷售行為準則問答集」、「證券投資信託事業經理守則」第7條及「證券投資顧問事業從業人員行為準則」第14-16條之修正對照表及修正後全文。 公告：本公會報經金融監督管理委員會備查之「證券投資信託基金月報檢查表」暨修正對照表如後附，並自申報102年6月份月報起適用。 公告：本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文修正對照表及修正後全文，詳如附件一、二。 公告：本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」部分條文修正對照表及修正後全文，詳如附件一~二。

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公告：基於簡化業者申報程序，修訂本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第20條，並請投顧會員公司自101年9月1日起以「網路登錄」方式於事實發生日後十日內申報公開說明會及其他營業促銷活動相關資料。 公告：檢送本公會報經金管會准予備查之「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」條文修正後全文及修正對照表。 境課表 境課表 公告：檢送本公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法第十七條第七項之法律意見書要點。

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公告：函轉金融監督管理委員會公告期貨信託事業、期貨經理事業、證券投資顧問事業、信託業申請兼營證券投資信託業務與證券投資信託事業及其分支機構設置相關申請書件格式，並自即日起生效。 公告：檢送本公會「證券投資顧問事業以自己名義為投資人申購證券投資信託基金營業保證金處理要點」全條文及「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」部分條文修正對照表。 公告：檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業資訊安全內部控制制度」，請配合修正內部控制制度或作業規範，並落實資訊安全控管作業。 公告：檢送金融監督管理委員會核備之「證券投資信託事業證券投資顧問事業新興科技資訊安全自律規範」，請配合修正內部控制制度或作業規範。

修正重點：(一)法令遵循制度參考範本，依現行法令修正「遵循依據規定」所列法令及自律規範；(二)操作辦法依金融消費者保護法相關規定，於第13條為客戶分類，於第14條增列說明契約重要內容及揭露風險規範。 公告：檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」、「會員及其銷售機構通路報酬支付暨銷售行為準則」及「境外基金投資人須知範本」部分條文修正對照表及修正後全文如附件。 公告：修正本公會證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範、內部稽核實施細則範本、內部稽核查核報告範本及「證券投資顧問事業從事營業活動自行審核與申報作業程序」附表二、三之檢討報告，並請至本公會網站「下載區」下載相關內容。 公告：檢送本公會「證券投資信託事業人員申報作業辦法」及「證券投資顧問事業人員申報作業辦法」部分條文修正對照表暨配合修正之相關申報表件如附件。

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公告：本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」及「證券投資顧問委任契約範本」部分條文修正對照表及修正後全文，詳如附件一~四。 公告：證券投資信託事業運用投資於國內之證券投資信託基金從事證券相關商品交易之範圍包括經金融監督管理委員會核准臺灣期貨交易所股份有限公司與國外期貨交易所簽署合作協議，於該國外期貨交易所上市以新臺幣計價之期貨交易契約。 公告：本公會「證券投資顧問事業從業人員行為準則」增訂第二十四條之一有關證券投資顧問事業從業人員利用社群媒體從事相關業務活動之規範。 公告：本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」修正第十六條及新增第十六條之六條文有關於傳播媒體分析興櫃股票應增列警語及不得於傳播媒體從事興櫃股票以外之其他非上市(櫃)股票投資分析活動規定。

公告：檢送本公會「以投資高收益債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」修正條文對照表。 公告：檢送本公會「私募境外基金受委任機構行為準則」部分條文修正對照表及本公會「私募境外基金受委任機構與信託業透過金錢信託方式進行私募境外基金委任契約應行記載事項」。 公告：檢送配合公司法修正條文所修正之「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則」部分條文修正對照表。 公告：轉知金融監督管理委員會(下稱金管會)有關證券投資信託暨顧問事業出具內部控制制度聲明書內容一案。 公告：檢送修正後本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」、「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」及「提供顧問之境外基金範圍申請書」及其附件，並自即日起適用。 公告：檢送本公會修正「基金風險報酬等級分類標準」及「以投資非投資等級債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」如附件，並轉知高收益債券基金更名事宜如說明。

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公告：檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第12條第1項第2款條文修正對照表及修正後全文。 公告：配合現股先買後賣當日沖銷交易措施，證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法增訂第17-1條，重點如下：(一)應事先取得客戶書面同意。 公告：本公會修正「證券投資信託事業經理守則」第六點有關聲明書（附件A、B）及申請(報)表（附件C、D）部分內容。 公告：修正本公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則第8條有關客戶以定期(不)定額方式按原訂契約繼續申購基金者，非屬新辦基金申購，得不重新檢視適合度。

公告：檢送本公會「證券投資信託事業基金經理人酬金核定守則」第8條第2項修正條文，以落實強化我國基金經理人酬金政策。 公告：檢送本公會「海外股票型基金證券投資信託契約範本（僅適用於含新臺幣多幣別基金）」及「海外股票型基金證券投資信託契約範本（僅適用於多幣別外幣計價基金）」條文及對照表。 公告：檢附本公會所訂「證券投資信託事業證券投資顧問事業洗錢及資助恐怖主義風險防制計畫執行方法之建議參考方案」條文全文及其說明。 公告：函轉金管會有關境外基金機構於國內私募境外基金之申報程序及申報書件，並指定本公會為受理申報機構之相關規定。 公告：有關臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第4條第1項第1款之規定，請確實注意辦理，以避免違規情事發生。 公告：檢送本公會報經金管會核備之「證券投資信託事業與受委任機構透過金錢信託方式進行私募證券投資信託基金委任契約應行記載事項」。

境課表: 國際產學專班(甲班)

公告：廢止本公會「證券投資信託事業於國內募集投資以外幣計價之有價證券之證券投資信託基金契約應記載事項內容」。 境課表 境課表 公告：已成立之證券投資信託基金未經召開受益人會議而修改證券投資信託契約投資範圍或方針，請配合於信託契約修正內容施行前45日通知銷售機構，俾利銷售機構於施行前30日公告及通知受益人。 公告：修正本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」，本次修正重點係針對外國債券或外國證券化商品之特性調整申請書暨相關附件。 公告：配合顧問境外基金之申請程序新增得以「境外基金總代理別」送公會一次性核准方式，檢送修正後「提供顧問之境外基金範圍申請書」及其附件。

• 公告：修正本公會「提供顧問之外國有價證券範圍申請書」，本次修正重點係針對外國債券或外國證券化商品之特性調整申請書暨相關附件。
• 此外，本班學員多來自公私部門高階主管，政商關係良好，是本院最深厚的產學合作基石。
• 公告：檢送本公會「受益憑證事務處理規則」及「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」部分條文修正對照表。
• 公告：檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」第12條第1項第2款條文修正對照表及修正後全文。
• 教育部也表示，將會持續配合指揮中心最新防疫政策，適時調整校園防疫措施，並且鼓勵各級學校教職員工，依照指揮中心建議接種COVID-19疫苗，並且備妥相關防疫物資，共同守護教職員工、學生健康及安全。
• 公告：檢送修正後「證券投資信託基金月報檢查表」暨修正對照表如附件，自申報111年12月份月報起適用。
• 公告：金融監督管理委員會函示，與投資人簽訂相關金融商品銷售或服務契約應符合規定，如發生重大違規案件，該會得停辦業者該項業務。

公告：本公會「證券投資信託基金募集發行銷售及其申購或買回作業程序」第18條修正條文，增訂申購外幣計價基金或級別時，金融機構於次一營業日上午十時前將申購價金指示匯撥，投信事業得以申購當日淨值計算申購單位數之有關規範。 公告：金管會修正發布證券投資顧問事業管理規則第5條之1、第28條有關證券投資顧問事業於公會登錄有「於各種傳播媒體從事證券投資分析活動」之業務人員者，應於緩衝期限內（即104年3月4日）配置內部稽核人員之相關規定。 境課表 公告：檢送本公會為證券投資顧問事業辦理線上簽署證券投資顧問委任契約增訂相關作業程序與控制重點而修正之「證券投資顧問事業經營證券投資顧問業務內部管理制度標準規範」修正對照表。

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公告：函轉央行修正「銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項」部分規定，並自104年5月3日生效。 公告：檢送本公會「基金投資四大流程簡化範本」，及轉知投信事業應於內部控制制度中明定並提報董事會通過之事項。 公告：函轉央行修正「銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項」部分規定，並自106年3月29日生效。 境課表 公告：檢送本公會「證券投資顧問事業以自動化工具提供證券投資顧問服務(Robo-Advisor)作業要點」。 公告：函轉財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心修正該中心「投資人查詢櫃檯買賣市場證券帳戶或交易資料作業程序」第3點如附件。 公告：轉知金管會檢送修正「含新臺幣多幣別基金及外幣計價基金問答集」乙份，有關基金信託契約或公開說明書修正事宜，請依說明辦理。

• 公告：檢送本公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」條文修正後全文及部分條文修正對照表，本案修正重點為增列彭博為基金績效廣告得引用之資料來源機構。
• 公告：檢送本公會「受理投信會員公司公告境內基金相關資訊作業辦法」部分條文修正對照表及全條文如附件一，並自104年9月第10個營業日公告8月份資料適用。
• 自103年9月10日前應申報之103年7月份境外基金月報起，國人投資金額占基金規模比重超過50%之境外基金，總代理人應將境外基金財務報告之原文與中文簡譯本於不晚於基金註冊地所定期限併同公告。
• 公告：金管會修正發布證券投資顧問事業管理規則第5條之1、第28條有關證券投資顧問事業於公會登錄有「於各種傳播媒體從事證券投資分析活動」之業務人員者，應於緩衝期限內（即104年3月4日）配置內部稽核人員之相關規定。
• 公告：檢送本公會「以投資高收益債券為訴求之證券投資信託基金、境外基金風險預告書範本」修正條文對照表。
• 公告：檢送本公會「受益憑證事務處理規則」、「國內證券投資信託基金電子交易作業準則」、「境外基金電子交易作業準則」部分修正條文對照表。

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