下列之金融機構何者適用詳細資料

金融市場常識與職業道德- Yahoo! 奇摩知識+ 有關對期貨商收取客戶保證金之管理，以下何者為非？ 下列何者不屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構？ 答案是銀樓業不過我查到”洗錢防制法””第5 條本法所稱金融機構，包括下列機構：一銀行。 … 下列機構適用本法有關金融機構之規定：. 第7條 有下列情形之一，金融機構應確認客戶身分及留存交易紀錄憑證，並應向法務部調查局為疑似洗錢交易之申報： 一、同一帳戶於同一營業日之現金存、提款交易，分別累計達 …

下列何者 不屬於金融機構防制洗錢措施，訂定內部控制、稽核及法令遵行之事下列何者不是金融市場的主要功能？ 提供金融工具交易的場所擔任資金需求下列何者不是 … 14 下列何者非金融機構防制洗錢辦法所稱實質受益人之定義？

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金融機構確認客戶身分措施，應依下列規定辦理： 一、金融機構不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。 二、金融機構於下列情形時，應確認客戶身分： （一）與客戶建立業務關係時。 （二）進行下列臨時性交易： 1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交 易時。 多筆顯有關聯之交易合計達一定金額以上時，亦同。 2.辦理新臺幣三萬元（含等值外幣）以上之跨境匯款時。

• 一、為強化我國防制洗錢與打擊資恐機制，並健全證券期貨業內部控制及稽核制度， …
• 但應以繳款通知書副聯作為交易紀錄憑證留存。
• 第一項之金融控股公司負責人、職員或行為人與其配偶、直系親屬、同居親屬、家長或家屬間所為之處分其財產行為，均視為無償行為。
• 違反第一項規定或前項所定辦法中有關申報之範圍、方式、程序之規定者，由中央目的事業主管機關處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰；處指定之非金融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。
• 三、對於由代理人辦理開戶、儲值卡記名作業、註冊電子支付帳戶、投保、保險理賠、保險契約變更或交易者，且查證代理之事實及身分資料有困難。

一、控制性持股：指持有一銀行、保險公司或證券商已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之二十五，或直接、間接選任或指派一銀行、保險公司或證券商過半數之董事。 （二）交易如係由代理人為之者，應憑代理人提供之身分證明文件或護照確認其身分，並將其姓名、出生年月日、住址、電話、交易帳戶號碼、交易金額及身分證明文件號碼等事項加以記錄。 第三條第七款第三目第一小目至第三小目及第八小目所列對象，其實質受益人或高階管理人員為重要政治性職務人士時，不適用前項規定。

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違反第一項規定或前項所定辦法中有關申報之範圍、方式、程序之規定者，由中央目的事業主管機關處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰；處指定之非金融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。 金融控股公司投資第二項第一款至第九款之事業，或第十款及第十一款之事業時，主管機關自申請書件送達之次日起，分別於十五個營業日內或三十個營業日內，未表示反對者，視為已核准。 金融控股公司及其直接或間接控制之關係企業未經核准，除金融事業依各業法之規定辦理外，不得進行所申請之投資行為。

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2.於訂定高洗錢及資恐風險之區域名單時，銀行得依據其各分支機. 構的實務經驗或參照附錄，並考量個別需求，以選擇適用之參考. 下列之金融機構何者適用 前二條之罪，於中華民國人民在中華民國領域外犯罪者，適用之。

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違反第一項、第二項規定及前項所定辦法者，由中央目的事業主管機關處金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰、處指定之非金融事業或人員新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰。 第一項金融機構、第二項辦理融資性租賃業務事業及第三項指定之非金融事業或人員所從事之交易，必要時，得由法務部會同中央目的事業主管機關指定其使用現金以外之支付工具。 金融控股公司之子公司與客戶簽訂商品或服務契約時，應向客戶明確揭露契約之重要內容及交易風險，並依該商品或服務之性質，註明有無受存款保險、保險安定基金或其他相關保護機制之保障。 上述契約並需向主管機關或其指定之機構報備，並責成於各金融機構之網站公告。

金融控股公司之銀行子公司與第一項各款對象為第二項之交易時，其與單一關係人交易金額不得超過銀行子公司淨值之百分之十，與所有利害關係人之交易總額不得超過銀行子公司淨值之百分之二十。 依第一項規定申請核准應具備之條件、應檢附之書件、申請程序、可從事之業務範圍、資訊交互運用、共用設備、場所或人員之管理及其他應遵行事項之辦法，由主管機關定之。 主管機關得令金融控股公司及其子公司就前項應保守秘密之資料訂定相關之書面保密措施，並以公告、網際網路或主管機關指定之方式，揭露保密措施之重要事項。 金融控股公司持有子公司已發行全部股份或資本總額者，該子公司發行新股時，得不受公司法第二百六十七條第一項規定之限制。 金融控股公司為子公司業務而發行新股，金融控股公司之子公司員工得承購金融控股公司之股份，並準用公司法第二百六十七條第一項、第二項、第四項至第六項規定。 未依第二項、前項規定向主管機關申報或未依第三項規定經核准而持有金融控股公司已發行有表決權之股份者，其超過部分無表決權，並由主管機關命其於限期內處分。

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二、同一法人及前款之自然人持有已發行有表決權股份或資本額合計超過三分之一之企業，或擔任董事長、總經理或過半數董事之企業或財團法人。 本網站法規資料係由政府各機關提供之電子檔或書面文字登打製作，若與各法規主管機關之公布文字有所不同，仍以各法規主管機關之公布資料為準。 但依規定得以身分證明文件影本或影像檔，輔以其他管控措施辦理之業務，不在此限。 六、客戶為法人時，應瞭解其是否可發行無記名股票，並對已發行無記名股票之客戶採取適當措施以確保其實質受益人之更新。 （二）對於由代理人辦理者，應確實查證代理之事實，並以可靠、獨立來源之文件、資料或資訊，辨識及驗證代理人身分，並保存該身分證明文件影本或予以記錄。 1.辦理一定金額以上交易（含國內匯款）或一定數量以上儲值卡交易時。

法人之代表人、代理人、受雇人或其他從業人員，因執行業務犯前二條之罪者，除處罰行為人外，對該法人並科以各該條所定之罰金。 檢察官於偵查中，有事實足認被告利用帳戶、匯款、通貨或其他支付工具犯第十四條及第十五條之罪者，得聲請該管法院指定六個月以內之期間，對該筆交易之財產為禁止提款、轉帳、付款、交付、轉讓或其他必要處分之命令。 其情況急迫，有相當理由足認非立即為上開命令，不能保全得沒收之財產或證據者，檢察官得逕命執行之。 但應於執行後三日內，聲請法院補發命令。

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我國於民國85年通過亞洲第一部洗錢防制專法，86年加入亞太洗錢防制 … 下列之金融機構何者適用 (二)建立透明化金流軌跡：繼金融機構、銀樓業之後，將不動產經紀業、地政士、律師、會計師和 … 洗錢防治法 – eHRD 洗錢之定義 本法所稱洗錢，係指下列行為( 洗錢防制法第二條) ： 偽裝非法財產之不法來源並將之導入合法金錢循環系統之一 連串活動。 以達500 萬元，而非屬修正前本法所稱重大犯罪，致無洗錢犯罪之適用。

﹝2﹞ 前項特定犯罪所得之認定，不以其所犯特定犯罪經有罪判決為必要。 第5條（金融機構；指定之非金融事業或人員）. 依據現行洗錢防制法之規定，我國之金融情報中心為下列何者？ 下列何者非金融機構發展警示態樣所參考之依據？ 參酌上述國際規範及相關立法例，洗錢防制法（下稱本法）2016 年. 修正時，於第5 條將本法適用對象區分為「金融機構」及「指定之非金.

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對於外國政府、機構或國際組織請求我國協助之案件，除條約或協定另有規定者外，得基於互惠原則，提供第九條、第十條、第十二條受理申報或通報之資料及其調查結果。 對於外國政府、機構或國際組織依第二十一條所簽訂之條約或協定或基於互惠原則，請求我國協助執行扣押或沒收之案件，如所涉之犯罪行為符合第三條所列之罪，不以在我國偵查或審判中者為限。 對於外國政府、機構或國際組織依第二十一條所簽訂之條約或協定或基於互惠原則請求我國協助之案件，如所涉之犯罪行為符合第三條所列之罪，雖非在我國偵查或審判中者，亦得準用前四項規定。 金融控股公司之負責人或職員違反第十七條第四項規定，收受佣金、酬金或其他不當利益者，處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五百萬元以下罰金。

依洗錢防制法所稱之金融機構,或適用洗錢防制法關於金融機構之規定者,不包括下列何者? 創投事業虛擬通貨平台及交易業務之事業證券投資信託事業證券投資顧問 … 第一條本辦法依洗錢防制法（以下 下列之金融機構何者適用 … 一、金融機構：包括下列之銀行 … 但下列情. 形得不適用：. 1.第七款第三目所列對象及辦理. 機構防制洗錢 辦法、銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打擊資恐內部控 … 依銀行法之規定，非銀行所不得經營之業務除法律另有規定者外，不包括下列何者 …

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